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海外追貪
最高檢披露12年來抓獲18487個在逃職務(wù)犯罪嫌疑人
《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者 姚冬琴|(zhì)北京報道
自2000年底最高人民檢察院會同公安部組織開展追逃專項行動以來，至2011年，檢察機(jī)關(guān)共抓獲在逃職務(wù)犯罪嫌疑人18487名，僅最高人民檢察院公開的其中5年的繳獲贓款贓物金額，就達(dá)到541.9億元。
然而學(xué)者們認(rèn)為，滯留境外的貪腐官員保守估計仍有一兩萬人，攜帶的資金不下萬億元。
高山、楊秀珠、蔣基芳、陳傳柏、程三昌……這些至今仍在“追逃榜”上赫赫有名的貪官，讓人們感覺，貪官“貪了就跑，跑了就了”，是一種無言的結(jié)局。
追貪官難，追贓款更難。每年，大量的國有資產(chǎn)、民脂民膏被席卷出境，融入了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)循環(huán)，從此難以剝離、難以追索。
一個個驚人的數(shù)字，時刻考驗著中國反腐的決心和耐心。
5月23日，防止違紀(jì)違法國家工作人員外逃工作協(xié)調(diào)機(jī)制聯(lián)席會議在京召開。這是2007年該機(jī)制建立以來的第三次會議。該機(jī)制是由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、黨委組織部門，以及司法、外交、公安、金融等職能部門共同組成的反腐敗大網(wǎng)。
中央紀(jì)律檢查委員會副書記干以勝指出，針對當(dāng)前防逃工作面臨的形勢，要完善防逃工作領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，加強(qiáng)防逃制度建設(shè)頂層設(shè)計，加大組織協(xié)調(diào)力度，充分發(fā)揮各部門職能優(yōu)勢，統(tǒng)籌部署，整體推進(jìn)，有效防止違紀(jì)違法國家工作人員外逃。
這張網(wǎng)正越收越緊。
一天最多51個貪官外逃未遂
防逃追逃工作面臨的形勢有多嚴(yán)峻？截至“五年反腐敗規(guī)劃”收官的2012年，還有多少貪官潛逃國外，卷走的貪腐資產(chǎn)數(shù)額有多少？官方?jīng)]有準(zhǔn)確數(shù)據(jù)發(fā)布，但近年來被曝光的腐敗分子外逃或?qū)①Y產(chǎn)轉(zhuǎn)移境外的典型個案卻不勝枚舉。
多少貪官逍遙境外？
去年，中國人民銀行一份關(guān)于“腐敗資產(chǎn)外逃”的研究報告曾引起不小的震動。報告中引述中國社會科學(xué)院的調(diào)研資料披露：從上世紀(jì)90年代中期以來，外逃黨政干部，公安、司法干部和國家事業(yè)單位、國有企業(yè)高層管理人員，以及駐外中資機(jī)構(gòu)外逃、失蹤人員數(shù)目高達(dá)16000~18000 人，攜帶款項達(dá)8000億元人民幣。
盡管隨后有機(jī)構(gòu)指出該調(diào)研報告引用的有關(guān)外逃貪官、金額的數(shù)據(jù)有誤，中央紀(jì)律檢查委員會(下稱“中紀(jì)委”)一位官員對《中國經(jīng)濟(jì)周刊》表示，“8000億元”的金額“絕對不準(zhǔn)確”，但這一數(shù)據(jù)還是引起社會不小的震動。
至今，中國腐敗官員外逃資金的數(shù)額有幾種版本：2001年，最高人民檢察院(下稱“最高檢”)公布，有4000多名貪污賄賂犯罪嫌疑人攜公款50多億元在逃；公安部2004年的統(tǒng)計資料表明，外逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人有500多人，涉案金額逾700億元；審計署發(fā)布的消息稱，截至2006年5月，外逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人有800人左右，直接涉案金額700多億元人民幣。
《中國經(jīng)濟(jì)周刊》從最高檢歷年“兩會”上的工作報告整理得知，自2000年底最高檢會同公安部組織開展追逃專項行動以來，至2011年，檢察機(jī)關(guān)共抓獲在逃職務(wù)犯罪嫌疑人18487名。而據(jù)最高檢公開發(fā)布的2005、2007、2009—2011年五年的數(shù)據(jù)顯示，我國這五年共繳獲贓款贓物金額達(dá)到541.9億元。
而在被抓獲的這近2萬人中，有多少稱得上是“貪官”？還有多少貪官逍遙境外？《中國經(jīng)濟(jì)周刊》對此向中紀(jì)委、最高檢、國家反貪局的采訪申請，均被婉拒。
“我們不應(yīng)當(dāng)過于追求這些數(shù)據(jù)是否為官方認(rèn)可，是否準(zhǔn)確，而應(yīng)當(dāng)透過這些數(shù)據(jù)認(rèn)識到當(dāng)前中國腐敗官員資金外逃現(xiàn)象的嚴(yán)重性，在此基礎(chǔ)上尋找應(yīng)對之策�！备＝ㄊ∪嗣駲z察院政策研究室副主任林雪標(biāo)對《中國經(jīng)濟(jì)周刊》表示。林雪標(biāo)曾參與辦理多起貪污賄賂案件，在境外腐敗資產(chǎn)追回方面有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗。
自2000年來就一直關(guān)注反腐的北京大學(xué)廉政建設(shè)研究中心主任李成言告訴《中國經(jīng)濟(jì)周刊》，根據(jù)他們的研究，外逃官員保守估計仍有近萬名，攜帶金額約1萬億元。“按照人均1億元來估算。要在國外過上比國內(nèi)更好的生活，必須有雄厚的‘黑金’做保障，不到這個數(shù)額級別，他們也不會選擇出去�，F(xiàn)實(shí)情況也印證了這一點(diǎn)。不少貪官一人就卷走幾億元，規(guī)模相當(dāng)大。這是中國腐敗形勢嚴(yán)峻的一個重要標(biāo)志之一�！�
林雪標(biāo)舉了一個例子，更令人震驚：當(dāng)前，《聯(lián)合國反腐敗公約》和《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》是在聯(lián)合國框架下打擊跨國腐敗最為重要的國際公約。在這兩個公約生效前的一段時間，腐敗官員外逃情況尤為猖獗。2003年8月3日晚至8月5日，在北京、天津、上海、廣州等口岸、航空港共查獲60多名持護(hù)照或者通行證企圖外逃的政府官員，其中有7名副廳級官員持有金融機(jī)關(guān)、海關(guān)等部門核準(zhǔn)的攜帶外匯出境證明，攜匯最少的一名經(jīng)貿(mào)干部隨身攜帶60萬歐元。
2003年9月29日，《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》生效。在當(dāng)年9月30日晚至10月1日晚的這24小時中，就有51名貪官在企圖外逃時被捕，開創(chuàng)了一天之內(nèi)外逃未遂被捕貪官最多的紀(jì)錄。在那個國慶“黃金周”，中國司法機(jī)關(guān)共抓捕115名企圖外逃的貪官。
金融和國企是攜款潛逃重災(zāi)區(qū)
國家社科基金《中國懲治和預(yù)防腐敗重大對策研究》課題組的調(diào)查顯示，金融系統(tǒng)和國有大中型企業(yè)，是攜款潛逃的重災(zāi)區(qū)。在他們的調(diào)查中，外逃貪官中，金融系統(tǒng)、國有企事業(yè)單位工作人員約占87.5%，其他部門約占12.5%。
金融系統(tǒng)和國企，不僅貪官跑路多，卷走的金額更加驚人。
2000年從澳大利亞押解回國受審的上海大東江實(shí)業(yè)有限公司董事長蕭洪彬，他制造了全國騙購?fù)鈪R金額最大的非法經(jīng)營案，騙匯7.6億美元。
2001年，中國銀行廣東開平支行原行長余振東，伙同許超凡、許國俊貪污4.83億美元，2004年被押解回國。
2005年，中國銀行哈爾濱分行河松街支行行長高山，卷款8.39億元，與妻子一起逃往加拿大。
“外逃貪官大多是國有企業(yè)‘一把手’，或者分支單位的‘一把手’，對于企業(yè)運(yùn)營及財務(wù)有絕對的操控權(quán)，能夠接觸到巨額資產(chǎn)，利用手中權(quán)力大肆侵吞國有資產(chǎn)�！崩畛裳愿嬖V《中國經(jīng)濟(jì)周刊》。
李成言還指出，不分行業(yè)看特征的話，“裸官”群體是外逃貪官的“預(yù)備隊”�！按蠖鄶�(shù)外逃貪官，第一步都是讓孩子和夫人先出去，然后自己擇機(jī)潛逃。這些貪官年紀(jì)都比較大了，如果親人都不在身邊，錢又都匯出國了，自己一個人在國內(nèi)怎么生活呢？”因此，防逃，首先要看好“裸官”。
中國社會科學(xué)院法學(xué)所今年2月發(fā)布的《“裸官”監(jiān)管調(diào)研報告》顯示，38.9%的公職人員認(rèn)同配偶擁有外國國籍或外國永久居留權(quán)；46.7%的公職人員認(rèn)為其子女可以擁有外國國籍或永久居留權(quán)，其中省部級、司局級、縣處級對此認(rèn)同的人數(shù)均超過半數(shù)，分別為53.3%、53.4%、51.7%。
《中國懲治和預(yù)防腐敗重大對策研究》課題組組長王明高表示，外逃的政府官員大多年齡在50歲以上。比如，廈門市原副市長藍(lán)甫出逃時59歲，浙江省建設(shè)廳原副廳長楊秀珠出逃時58歲，貴州省交通廳原廳長盧萬里出逃時57歲，等等�！罢賳T往往在臨退位時外逃。只有達(dá)到一定級別后，才有可能積聚巨額的不法資財。在位時，可以用權(quán)力掩飾自己的腐敗行為，但一旦退位，害怕被追查，所以在臨退位時一走了之�！�
這些腐敗官員去了哪兒？根據(jù)林雪標(biāo)的研究，他們當(dāng)中，身份級別高、涉案金額大的腐敗官員，大多逃往西方發(fā)達(dá)國家，如美國、加拿大、荷蘭、澳大利亞等；身份級別相對較低、涉案金額相對較小的腐敗官員，大多就近逃到周邊國家，如泰國、緬甸、馬來西亞等；還有一部分外逃者通過香港中轉(zhuǎn)。
由于美國、加拿大、日本，以及多數(shù)歐洲國家尚未與中國簽訂引渡條約，這給跨國追捕造成了現(xiàn)實(shí)障礙。而腐敗官員卻因此得以“逍遙法外”。近年來，不斷有媒體報道，諸如新西蘭高檔汽車銷售商將來自中國的“小留學(xué)生”列為最高端客戶；美國也爆出了富人區(qū)因不明背景的中國家庭遷入而拉動民宅價格上升的消息。
“中國貪官外逃，在國外某些地方已經(jīng)成了有一定影響的現(xiàn)象，比如，加拿大甚至有貪官小區(qū)，他們住在一起，組織起來，形成合力�！崩畛裳愿嬖V《中國經(jīng)濟(jì)周刊》。
追贓是國與國的較量
最高人民法院前院長肖揚(yáng)在其《反貪報告》一書中曾透露，“據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，外逃貪官最高涉案金額達(dá)4.83億美元(即余振東案)�！�
余振東案是中國開展國際反腐合作的一個典型案例。
余振東案，即震驚全國的“開平案”。2001年10月，中國銀行在一次全行數(shù)據(jù)信息整合時發(fā)現(xiàn)，高達(dá)數(shù)億美元的款項不翼而飛。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在長達(dá)10年的時間里，曾經(jīng)擔(dān)任中國銀行廣東開平支行行長的余振東、許超凡、許國俊，先后把4.8億多美元的銀行資金轉(zhuǎn)移到海外。案發(fā)后，三人逃至美國。
我國司法機(jī)關(guān)于2001年11月15日立案后，即要求國際刑警組織發(fā)布紅色通緝令，依據(jù)此前簽訂的中美刑事司法協(xié)助協(xié)定，中方向美方提出刑事司法協(xié)助請求。
在中美沒有雙邊引渡條約的前提下，中方以遣返作為替代措施，積極協(xié)助美國方面取證，最終使得余振東于2004年被美國遣返回中國，后被判刑12年。
仍滯留美國的許超凡和許國俊，于2010年5月6日在美國分別被判處25年和22年有期徒刑。
這雖然是一起富有實(shí)效的貪官跨國抓捕案，但其中的一些細(xì)節(jié)也值得深思�！坝嗾駯|貪污4.83億美元，為什么只判12年？這是中美在遣返協(xié)議中商定的結(jié)果�！崩畛裳哉J(rèn)為，跨國抓捕貪官不僅困難，還常常受到發(fā)達(dá)國家的壓力，比如法律干預(yù)。
普遍認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家對經(jīng)濟(jì)犯罪的看法不同，發(fā)達(dá)國家大多認(rèn)為經(jīng)濟(jì)犯罪不應(yīng)以失去終身自由為懲罰，但發(fā)展中國家對經(jīng)濟(jì)犯罪制裁得更嚴(yán)重。
“與追人相比，錢追不回來更可怕。錢追不回來，我們付出的代價太大了�！崩畛裳哉f。
余振東被抓捕回國后，美國法院判決仍滯留境內(nèi)的許超凡、許國俊應(yīng)歸還4.83億美元。兩人對此表示了異議。根據(jù)庭審文件顯示，許超凡、許國俊被沒收的財產(chǎn)，只有數(shù)十萬美元現(xiàn)金、多件金銀鉆石首飾、名牌手表、位于加拿大的三棟豪宅，與4.83億美元的巨資相去甚遠(yuǎn)。
美國司法部發(fā)言人表示，美國政府抓獲“開平案”三人時扣押的355萬美元銀行存款已經(jīng)歸還中國，還有15萬美元現(xiàn)金、一些珠寶和房產(chǎn)，也將歸還給中國銀行。
跨國追贓，成本太高
驚人的財富在中國被非法攫取后，注入了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。資產(chǎn)跨境追回在實(shí)踐中面臨的第一個難題就是，資產(chǎn)流出國與流入國在經(jīng)濟(jì)利益上的沖突。
“資產(chǎn)跨境追回可能會影響資產(chǎn)所在國(或地區(qū))引進(jìn)外資的穩(wěn)定、金融機(jī)構(gòu)的信譽(yù)或者其他經(jīng)濟(jì)利益，因此，資產(chǎn)所在國(或地區(qū))可能不情愿滿足中國提出的追繳和返還請求。”林雪標(biāo)說，“同時，腐敗資產(chǎn)跨境追回的啟動需要耗費(fèi)大量的時間和金錢，需要足夠的追回經(jīng)驗，而中國這方面則較為缺乏�！�
“資產(chǎn)跨境追回最大的難點(diǎn)，就是‘成本’太高，包括跨國辦案的成本，還有被發(fā)達(dá)國家截取的部分。有時成本高到讓人感覺跨境追捕幾乎失去意義了�！崩畛裳愿嬖V《中國經(jīng)濟(jì)周刊》，目前，美國、歐州經(jīng)濟(jì)低迷，加大了對貪腐資產(chǎn)的偵查力度，通過重新征稅等辦法從中獲利。
“盡管跨境追捕難，成本高，但我們還必須做，否則讓貪官感覺，還是跑出去好�！崩畛裳哉f。
事實(shí)上，因為腐敗資產(chǎn)大多是從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移，不少發(fā)展中國家在這方面也面臨與中國一樣的難題。比如，菲律賓前總統(tǒng)馬科斯(Ferdinand Marcos)貪污了50億~100億美元，但菲律賓用了18年的時間才追回6.2億美元。
世界銀行與聯(lián)合國毒品和犯罪問題辦公室聯(lián)合發(fā)布的一組數(shù)字表明：發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家每年產(chǎn)生的腐敗收益高達(dá)200億~400億美元，而且其中大部分被轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國家。腐敗分子通過洗錢渠道將巨額資金匯出境外，為自己和家人留后路，逃避懲罰，已經(jīng)是腐敗犯罪的經(jīng)典公式。
2007年，聯(lián)合國毒品和犯罪問題與世界銀行曾共同發(fā)起“追回被竊資產(chǎn)倡議”，旨在幫助發(fā)展中國家追回被腐敗官員竊取的國家資產(chǎn)。但世界銀行同時也表示，該倡議的成功有賴于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家建立的合作伙伴關(guān)系。
除了經(jīng)濟(jì)利益相悖這樣的客觀原因，林雪標(biāo)認(rèn)為，中國在資產(chǎn)跨境追回方面還面臨一些技術(shù)性難題。比如，中國往往運(yùn)用“直接追回機(jī)制”，誰主張誰舉證，在國際司法實(shí)踐中，請求方不僅要證明腐敗官員通過犯罪獲取相當(dāng)數(shù)額的資產(chǎn)，而且還應(yīng)證明犯罪所得資產(chǎn)存在連續(xù)和不間斷的轉(zhuǎn)移鏈條，這一鏈條在任何環(huán)節(jié)上的中斷或銜接不嚴(yán)密，都可能導(dǎo)致訴訟失敗。
而腐敗犯罪官員往往利用職權(quán)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)移犯罪所得，造成腐敗資產(chǎn)及資產(chǎn)所有權(quán)相關(guān)資料的缺失。而且迅速發(fā)展的信息技術(shù)及不透明的全球金融系統(tǒng)，也使得腐敗分子能迅速地以各種復(fù)雜手段轉(zhuǎn)移和隱匿犯罪所得并避免被追蹤。
此外，中國腐敗資產(chǎn)跨境追回配套立法不完善，如主權(quán)豁免原則例外制度缺乏、刑事沒收立法不完善、民事沒收立法缺位等，都給腐敗資產(chǎn)跨境追回在實(shí)踐中造成了難題。
今年3月15日通過的《刑訴法修正草案》，專門增加了“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序”。
中國人民大學(xué)訴訟制度與司法改革研究中心主任陳衛(wèi)東告訴《中國經(jīng)濟(jì)周刊》，“由于沒有缺席審判制度，常常出現(xiàn)腐敗案件犯罪嫌疑人逃匿后，其犯罪所得巨額財產(chǎn)長期無法追繳的情況。有些人逃往國外，中國向有關(guān)組織和國家或地區(qū)提出司法協(xié)助追償財產(chǎn)的時候，往往遇到一個困難，沒有發(fā)生法律效率的判決裁定，人家不予以合作。刑訴法設(shè)置了這一特別程序，犯罪嫌疑人即使逃跑、即使死亡，財產(chǎn)也照樣可以被追回�！�
“法制發(fā)達(dá)國家一般都有缺席審判，盡管適用很嚴(yán)格。刑訴法這一特別程序相當(dāng)于設(shè)置了一個‘半缺席’審判制度，對財產(chǎn)問題可以做出判決了，對人身問題暫不做出判決，等引渡回來以后再說�！敝袊缈圃悍▽W(xué)研究所研究員王敏遠(yuǎn)表示。
但上述中紀(jì)委官員對記者表示，腐敗資產(chǎn)跨境追回仍有不少實(shí)踐中的難題，要想追回資產(chǎn)，必須所在國的法律也同樣判定該資產(chǎn)屬于犯罪所得，想要全額追回就更加困難，因為不少國家都對資產(chǎn)跨國追回設(shè)置了資金分享比例。
不“分贓”，他國缺少積極性
一國協(xié)助另一國追回了出逃的腐敗犯罪資產(chǎn)，是否可以扣除資產(chǎn)追回所付出的代價？或者說，能否要求“分成”？對此，國際刑法理論界存在較大的爭議，各國司法實(shí)踐、國際及區(qū)域性公約也規(guī)定不一。
“作為跨境轉(zhuǎn)移腐敗資產(chǎn)的主要來源方，與大部分發(fā)展中國家一樣，中國認(rèn)為資產(chǎn)分享違反《聯(lián)合國反腐敗公約》宗旨和精神，用被追繳的資產(chǎn)補(bǔ)償被害人或者將資產(chǎn)返還其合法所有人才是應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮的事。而以英國、美國等為主的資產(chǎn)流入國，主張應(yīng)通過分享方式向請求方實(shí)行部分返還。”林雪標(biāo)向《中國經(jīng)濟(jì)周刊》指出，這種分歧在中國追回跨境資產(chǎn)的實(shí)踐中長期存在。
比如，美國的分享比例取決于他國在司法合作中的“貢獻(xiàn)”，分為三個檔次，由重大到一般分享比例分別為：50%～80%、40%～50%、40%以下。英國內(nèi)政部對他國要求分享資產(chǎn)的請求，一般也按照“貢獻(xiàn)”來分配數(shù)額。目前他國能分得的最大份額是扣除執(zhí)法費(fèi)用后的實(shí)際數(shù)額的一半。澳大利亞聯(lián)邦政府設(shè)立了專門的“被罰沒財產(chǎn)賬戶”，根據(jù)“公平的分享計劃”來處置。
由于分享資產(chǎn)能夠鼓勵各國積極參與有關(guān)的國際司法合作，正逐步被國際司法界接受。中國外逃官員“最鐘情”的國家，如美國、加拿大、歐盟國家、日本、新加坡等，普遍采取分享資產(chǎn)方式處理贓款。
但據(jù)王明高介紹，中國與外國締結(jié)的雙邊司法協(xié)助條例往往規(guī)定，雙方應(yīng)“免費(fèi)”提供司法協(xié)助。中國甚至在與有些國家的約定中明確表示，“不得要求償還因提供司法協(xié)助所支出的費(fèi)用”。這勢必削弱有關(guān)國家協(xié)助中國追繳贓款的積極性，影響追繳效果。
林雪標(biāo)認(rèn)為，與其在腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移后一籌莫展，還不如根據(jù)實(shí)際需要適當(dāng)讓利一部分給為我們提供司法便利的被請求方，從而調(diào)動他們的積極性。在具體個案中，要重視談判技巧，給予被請求方盡量少的分享比例，以爭取追回更多的腐敗資產(chǎn)。
“據(jù)我所知，到目前為止，中國還沒有與任何國家建立正式的分享協(xié)議。”林雪標(biāo)說，1999年，加拿大皇家警察一名高官專程來到北京，就中加雙方簽訂《贓款分割協(xié)議》進(jìn)行協(xié)商，但囿于中國“防止國有資產(chǎn)流失”的顧慮，該協(xié)議最終沒有簽署。2009年12月初，加拿大總理哈珀訪華，中加同意早日簽署《打擊犯罪合作諒解備忘錄》，同意就簽署分享罪犯資產(chǎn)協(xié)定進(jìn)行談判，“這表明中國對‘資產(chǎn)分享’措施已經(jīng)不再持抵觸態(tài)度�！绷盅�(biāo)說。
相關(guān)資料
職務(wù)犯罪
指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)事業(yè)單位、人民團(tuán)體工作人員利用已有職權(quán)，貪污、賄賂、徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利，破壞國家對公務(wù)活動的規(guī)章規(guī)范，依照刑法應(yīng)當(dāng)處以行政處罰的犯罪，包括《刑法》規(guī)定的“貪污賄賂罪”、“瀆職罪”和國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利犯罪。
貪官外逃重點(diǎn)地區(qū)
我國周邊及鄰近國家：
泰國、緬甸、新加坡、馬來西亞、蒙古、俄羅斯等；
發(fā)達(dá)國家：
美國、加拿大、澳大利亞、荷蘭等；
非洲、拉美、東歐一些反腐法制不健全或與我國未簽署引渡協(xié)議的小國：
斐濟(jì)、厄瓜多爾等；
主要中轉(zhuǎn)地區(qū)：
香港、澳門；
離岸金融中心：
英屬維爾京群島、開曼群島、薩摩亞、百慕大等。
外逃貪官來自哪？
金融業(yè)：
已發(fā)生過中國銀行廣東開平支行的三任行長攜款外逃、中國銀行哈爾濱河松街支行巨資詐騙案中涉案人員高山和李東哲攜款逃往加拿大、廣東省國際信托公司香港實(shí)業(yè)分公司副總經(jīng)理黃清洲貪污挪用公款13億港幣逃往泰國等大案。
壟斷性國有企業(yè)：
已發(fā)生昆明卷煙廠原廠長陳傳柏貪污1600萬元后逃匿海外、云南紅塔集團(tuán)原董事長褚時健因貪污企圖逃往越南時被邊防檢查站截獲等大案。
交通、土地管理、建筑等行業(yè)：
近年來云南、貴州等地的交通廳長相繼因經(jīng)濟(jì)問題而逃往國外，河南省三任交通廳長均因受賄等犯罪而攜款外逃。
稅收、貿(mào)易、投資部門：
中外運(yùn)公司某項目部副總經(jīng)理丁某利用職務(wù)便利，收取好處費(fèi)、貪污海運(yùn)業(yè)務(wù)費(fèi)，將其存入自己在香港的賬戶。
錢是如何和貪官一起跑出去的
現(xiàn)金走私，螞蟻搬家
一是外逃貪官本人夾帶在行李中直接攜帶出境，這種方式較為簡單，費(fèi)用低，但可走私的數(shù)額較為有限，風(fēng)險也較大；二是腐敗分子通過某些代理機(jī)構(gòu)(主要是地下錢莊)利用一些專門跑腿的“水客”以“螞蟻搬家”、少量多次的方式肩扛手提地在邊境口岸來回走私現(xiàn)金。這種方式要交給地下錢莊一定費(fèi)用。
地下錢莊：國內(nèi)交錢，入國外的賬
替代性匯款體系在中國主要表現(xiàn)為地下錢莊。當(dāng)境內(nèi)客戶在境外需要外匯資金時，地下錢莊先在境內(nèi)收取人民幣，之后指使境外代理人將外匯資金劃到該客戶指定的境外銀行賬戶上。
利用經(jīng)常項目下的交易形式向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)
比如，利用國際貿(mào)易中進(jìn)口商品預(yù)付貨款，出口商品延期收款這一商業(yè)行為，實(shí)際達(dá)到將部分資金長期滯留在境外的目的；或者，境內(nèi)企業(yè)向境外關(guān)聯(lián)企業(yè)高價購買原料、產(chǎn)品或高額分派紅利等，趁機(jī)將資金匯出；再比如，腐敗分子利用本企業(yè)或有特定關(guān)系的企業(yè)，偽造沒有實(shí)際商品買賣的進(jìn)口合同，騙取核準(zhǔn)匯出外匯，以表面上合法的手續(xù)轉(zhuǎn)移貪腐收入。
借企業(yè)投資
通常以企業(yè)正常海外投資的形式轉(zhuǎn)往境外，然后在境外占為己有。
信用卡消費(fèi)和提現(xiàn)
通過在境外使用信用卡大額消費(fèi)或提現(xiàn)來實(shí)現(xiàn)資金向境外轉(zhuǎn)移。
利用離岸金融中心轉(zhuǎn)移資產(chǎn)
離岸金融中心監(jiān)管寬松，外逃貪官能夠在這些地方進(jìn)行匿名存儲、設(shè)立匿名公司，使犯罪收益難以被發(fā)現(xiàn)。
在海外直接受賄
貪官在境外直接完成貪污、受賄等過程。例如，某單位在國外進(jìn)行采購時，有實(shí)際控制權(quán)的貪官可以通過暗箱操作得到巨額回扣，直接存入其在境外銀行的賬戶。
通過境外的特定關(guān)系人轉(zhuǎn)移資金
特定關(guān)系人在他國已取得合法身份，或者是留學(xué)，或者是他國居民或公民。境內(nèi)的貪官一方面可以通過其特定關(guān)系人以合法手續(xù)攜帶或匯出資金；另一方面，這些特定關(guān)系人利用其國外身份在當(dāng)?shù)刈云髽I(yè)后，以投資形式在中國開設(shè)機(jī)構(gòu)，然后以關(guān)聯(lián)交易等形式更堂而皇之地轉(zhuǎn)移資金。
涉案法律、公約條文
《中華人民共和國反洗錢法》
第十二條
海關(guān)發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證券超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢行政主管部門通報。
第二十三條
國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。
第二十五條
調(diào)查中需要進(jìn)一步核查的，經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以封存。
第二十六條
經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報案�？蛻粢髮⒄{(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取臨時凍結(jié)措施。
《聯(lián)合國反腐敗公約》
第五十七條第二款
各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則，采取必要的立法和其他措施，使本國主管機(jī)關(guān)在另一締約國請求采取行動時，能夠在考慮到善意第三人權(quán)利的情況下，根據(jù)本公約返還所沒收的財產(chǎn)。
第五十七條第五款
在適當(dāng)?shù)那闆r下，締約國還可以特別考慮就所沒收財產(chǎn)的最后處分逐案訂立協(xié)定或者可以共同接受的安排。
《打擊跨國有組織犯罪公約》
第十四條第一款
締約國依照本公約沒收的犯罪所得或財產(chǎn)應(yīng)由該締約國根據(jù)其本國法律和行政程序予以處置。
第十四條第三款(二)
根據(jù)本國法律或行政程序，經(jīng)常地或逐案地與其他締約國分享這類犯罪所得、財產(chǎn)，或變賣這類犯罪所得、財產(chǎn)所獲得的款項。 |
